重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
《满江红》引爆春节档 影迷称赞剧情反转惊艳 节奏行云流水
北京 - 由张艺谋执导,沈腾、易烊千玺主演的电影《满江红》于2023年春节档上映,在取得票房佳绩的同时,也收获了观众的一致好评。不少影迷表示,影片剧情反转惊艳,节奏行云流水,是一部春节档不可错过的佳作。
影片以南宋年间为背景,讲述了一群义士冒死传递岳飞遗书的故事。故事跌宕起伏,扣人心弦,充满悬疑和反转。影迷们纷纷表示,影片的剧情非常烧脑,全程都能保持着观影的兴奋度。
除了剧情之外,影片的节奏也受到了观众的称赞。影片的节奏明快,张弛有度,既有紧张刺激的推理破案,也有轻松幽默的喜剧元素,让观众在观影过程中能够获得多种观影体验。
有影迷表示:“《满江红》是一部非常棒的电影,剧情反转惊艳,节奏行云流水,让我全程都沉浸在观影的氛围中。电影不仅好看,而且发人深省,让我对岳飞的故事有了更深刻的理解。”
另一位影迷则表示:“影片的演员演技都很棒,沈腾和易烊千玺的组合非常新鲜,他们之间碰撞出的火花也非常精彩。影片的配乐也很棒,为影片营造了浓厚的悬疑氛围。”
《满江红》的成功,不仅为春节档增添了一抹亮色,也为中国电影市场注入了新的活力。相信未来会有更多像《满江红》这样优秀的影片,为观众带来更好的观影体验。
发布于:2024-07-05 14:00:18,除非注明,否则均为
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